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期货从业职员执业行为准则（修订）

泉源:| 时间:2018-06-26 09:30:00| 阅读量:1608

第一章　总则

第一条?为规范期货从业职员（以下简称从业职员）执业行为，促使其提高职业品德和营业素质，维护期货市场秩序，凭证《期货生意治理条例》和《期货从业职员治理步伐》的有关划定，制订本准则。

第二条?本准则是对从业职员的职业品行、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和划定，是从业职员在执业历程中必需遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业职员举行纪律惩戒的主要依据。

第三条?本准则所称机构是指《期货从业职员治理步伐》第三条所划定的机构；从业职员是指《期货从业职员治理步伐》第四条划定的职员。?

第二章　基本准则

第四条?从业职员必需遵守有关执法、规则、规章和政策，听从中国证券监视治理委员会（以下简称中国证监会）的监视与治理，听从协会的自律性治理，遵守期货生意所有关规则和所在机构的规章制度。

第五条?从业职员在执业历程中应当坚持期货市场的果真、公正、公正原则，自觉抵制不正当生意和商业行贿，不得从事不正当生意行为和不正当竞争，维护期货生意各方的正当权益。

第六条?从业职员在执业历程中应当对期货生意各方高度认真，忠实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业职员的职业声誉，包管期货市场稳健运行。

第七条?从业职员在执业历程中应当以专业的手艺，以小心审慎、勤勉尽责和自力客观的态度为投资者提供效劳，维护投资者的正当权益。

第八条?从业职员应当守旧国家神秘、所在机构神秘、投资者的商业神秘及小我私家隐私，对在执业历程中所获得的未果真的主要信息应当推行保密义务，不得泄露、转达给他人，但下列情形除外：

（一）有关执法、规则、规章等要求提供的；

（二）国家司法部分、政府羁系部分、协会和期货生意所凭证有关划定举行视察取证的；

（三）从业职员在执业历程中，为�；ぷ约旱恼比ㄒ娑匦韫娴�。

从业职员对投资者效劳竣事或者脱离所在机构后，仍应当守旧投资者或者原所在机构的神秘。

第九条?从业职员在执业历程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益爆发冲突或可能爆发冲突时，必需实时向投资者披露爆发冲突的可能性及有关情形，并只管阻止冲突；当无法阻止时，应当确保投资者的利益获得公正的看待。

第三章　合规执业

第十条?从业职员必需遵守有关执法、行政规则和中国证监会的划定，遵守协会和期货生意所的自律规则，不得从事或者协同他人从事诓骗、内幕生意、使用期货生意价钱、编造并撒播有关期货生意的虚伪信息等违法违规行为。

第十一条?从业职员不得以小我私家或者他人名义加入期货生意。

第十二条?期货公司的从业职员不得有下列行为：

（一）以小我私家名义接受客户委托署理客户从事期货生意；

（二）举行虚伪宣传，诱骗客户加入期货生意；

（三）挪用客户的期货包管金或者其他资产；

（四）中国证监会榨取的其他行为。

第十三条?期货生意所的非期货公司结算会员的从业职员不得有下列行为：

（一）使用结算营业关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的正当权益；

（二）署理客户从事期货生意；

（三）中国证监会榨取的其他行为。

第十四条?期货投资咨询机构的从业职员不得有下列行为：

（一）使用撒播前言或者通过其他方法提供、撒播虚伪或者误导客户的信息；

（二）署理客户从事期货生意；

（三）中国证监会榨取的其他行为。

第十五条?为期货公司提供中心先容营业的机构的从业职员不得有下列行为：

（一）收付、存取或者划转期货包管金；

（二）署理客户从事期货生意；

（三）中国证监会榨取的其他行为。?

第四章　专业胜任能力

第十六条?从业职员在从事期货营业前，应当加入岗前培训并通过审核，具备响应的专业知识、手艺和职业品德。

第十七条?从业职员应当增强营业知识更新，接受后续职业培训，坚持并一直提高专业胜任能力。

第十八条?机构的治理职员应当对下属从业职员的事情举行指导、监视和支持，使其坚持并一直提高专业胜任能力。

第五章　对投资者的责任

第十九条?从业职员在向投资者提供效劳前，应当相识投资者的财务状态、投资履历及投资目的，并应审慎、忠实、客观地见告投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能泛起的种种危害，不得向投资者做出不切合有关执法、规则、规章、政策等划定的允许或包管。

第二十条?从业职员在举行投资剖析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、自力客观，投资剖析及投资建议要有合理、富足的依据，要严酷区分客观事实与主观判断，并对主要事实予以昭示。

第二十一条?从业职员应当如实向投资者说明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚伪文件、质料。从业职员应当�；ね蹲收叩恼崩�，不得以损害投资者利益的手段谋取小我私家或者相关方利益。

第二十二条?从业职员在向投资者提供效劳时应当公正地看待投资者。

第二十三条?从业职员不得疏怠推行应肩负的义务：

（一）从业职员应当严酷凭证有关期货营业规则划定治理相关期货营业；

（二）从业职员应当实时见告投资者有关期货营业的情形，对投资者相识生意情形等合理的要求，应当在其职责规模内尽快给予回复；

（三）从业职员应当在执律例则及公司制度划定规模内凭证客户授权举行期货营业。

第二十四条?从业职员不得迎合投资者的不对理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的正当利益或者他人的正当权益。?

第六章　竞业准则

第二十五条?从业职员应当相互尊重、同业相助，配合维护本行业的职业品德，提高职业声誉。

第二十六条?提倡同业公正竞争，严禁从业职员从事下列不正当竞争行为：

（一）接纳虚伪或容易引起误解的宣传方法举行自我强调或者损害其他同业者的信用；

（二）贬低或诋毁其他机构、从业职员；

（三）接纳昭示或体现与有关机构或者小我私家具有特殊关系的手段招徕投资者，或使用与有关组织的关系举行营业垄断；

（四）在投资者不知情的情形下给投资者署理人或先容人返还佣金；

（五）以倾轧竞争敌手为目的，低于谋划本钱或行业自律标准收取手续费；

（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

第二十七条?从业职员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业职员提供效劳，配合效劳的从业职员之间应当明确分工和协作。

第二十八条?机构的治理职员不得以不正当手段招徕其他机构在职从业职员，不得以不正当手段辞退本机构从业职员。?

第七章　其他责任

第二十九条?从业职员在执业历程中不得获取不正当利益。

获取不正当利益的，应当退还。

第三十条?除所在机构赞成外，从业职员不得兼任导致或者可能导致与现任职务爆发现实或潜在利益冲突的其他组织的职务。

第三十一条?从业职员应当严酷自律、洁身自好：

（一）对机构治理职员所发出的违法违规指令，从业职员应当予以抵制，并实时凭证所在机构内部程序向高级治理职员或者董事会报告；机构未妥善处置惩罚的，从业职员应当实时向中国证监会或者协会报告。

从业职员发明所在机构有诱骗投资者、对市场严重不认真任等行为时，应当坚持原则，并实时向有关部分反应或举报。

（二）从业职员不可片面地强调营业的生长而忽视投资者信誉，更不可从小我私家利益出发与投资者恶意勾通。发明投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当实时向所在机构报告，并注重提防投资者的信用危害。

第三十二条?当从业职员与其所效劳的投资者保存利益冲突或因其他缘故原由无法继续提供期货营业效劳时，应当通过所在机构实时与投资者协商，接纳替换从业职员或其他步伐妥善予以妥善解决。

第三十三条?从业职员因执业过错给机结构成损失的，应当肩负响应责任。

第八章　监视及惩戒

第三十四条?机构的治理职员应当指导、监视下属从业职员遵守有关执法、规则、规章及本准则。

第三十五条?从业职员有违反有关执法、规则、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会举行举报。

从业职员受到机构处分，或者从事的期货营业行为涉嫌违法违规被视察处置惩罚的，机构应当在做来由分决议、知悉或者应当知悉该从业职员违法违规被视察处置惩罚事项之日起10个事情日内向协会报告。

关于违反本条划定的机构，协会要求其按期纠正；逾期不纠正的，协会给予训诫、果真训斥等步伐，同时记入该机构诚信档案。情节严重的，协会移交中国证监会处置惩罚。

第三十六条?协会在接到对从业职员违规行为的举报或投诉后，凭证划定的程序举行视察，并视违规事实及其效果做出响应的纪律惩戒。

协会对从业职员举行视察或者检查时，被视察职员应当起劲配合。

第三十七条?从业职员违反本准则，情节稍微，且没有造成严重效果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向小我私家发出。

第三十八条?从业职员违反本准则，情节严重，并造成严重效果的，予以果真训斥。

第三十九条?从业职员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，作废其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：

（一）本准则第二十六条所榨取行为之一的；

（二）拒绝协会视察或检查的；

（三）获取不正当利益的；

（四）向投资者遮掩主要事项的；

（五）违反保密义务，泄露、转达他人未果真主要信息的。

第四十条?从业职员有下列情形之一，情节严重的，作废其从业资格并在3年内或永世性拒绝受理其资格申请：

（一）有本准则第十条至第十五条所榨取行为之一的；

（二）违反有关执法、规则、规章和政谋划定向投资者允许或者包管收益的；

（三）违反有关从业机构的营业治理划定导致重大经济损失的；

（四）为了小我私家或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的正当权益的。

第四十一条?从业职员违反本准则，情节显著稍微，且没有造效果果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业职员所在机构予以品评教育。

第四十二条?从业职员受到纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。

第四十三条?从业职员受到训诫、果真训斥和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当加入协会组织的专项后续职业培训。

第四十四条?对从业职员的纪律惩戒由协会纪律委员会作出，从业职员对纪律惩戒不平的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会作出的审议决议为最终决议。

第四十五条?从业职员与投资者或所在机构爆发纠纷而无法自行合明确决的，可以凭证划定的程序，提请协会举行调解。

第四十六条?从业职员违反国家执法、规则的执业行为，需要中国证监会给予行政处分的，协会应当实时移送中国证监会处置惩罚。

第九章　附则

第四十七条?本准则经中国证监会批准，自公布之日起实验。2003年7月1日公布的《期货从业职员执业行为准则》同时废止。

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