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期货生意治理条例

泉源:| 时间:2018-06-26 09:30:00| 阅读量:2060

（2007年3月6日中华人民共和国国务院令第489号宣布　凭证2012年10月24日《国务院关于修改〈期货生意治理条例〉的决议》第一次修订　凭证2013年7月18日《国务院关于废止和修改部分行政规则的决议》第二次修订　凭证2016年2月6日《国务院关于修改部分行政规则的决议》第三次修订　凭证2017年3月1日《国务院关于修改和废止部分行政规则的决议》第四次修订）

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第一章　总　　则

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第一条?为了规范期货生意行为，增强对期货生意的监视治理，维护期货市场秩序，提防危害，�；て诨跎飧鞣降恼比ㄒ婧蜕缁峁怖�，增进期货市场起劲稳妥生长，制订本条例。

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第二条?任何单位和小我私家从事期货生意及其相关运动，应当遵守本条例。

本条例所称期货生意，是指接纳果真的集中生意方法或者国务院期货监视治理机构批准的其他方法举行的以期货合约或者期权合约为生意标的的生意运动。

本条例所称期货合约，是指期货生意场合统一制订的、划定在未来某一特定的时间和所在交割一定命目标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

本条例所称期权合约，是指期货生意场合统一制订的、划定买方有权在未来某一时间以特定价钱买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。

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第三条?从事期货生意运动，应当遵照果真、公正、公正和忠实信用的原则。榨取诓骗、内幕生意和使用期货生意价钱等违法行为。

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第四条?期货生意应当在遵照本条例第六条第一款划定设立的期货生意所、国务院批准的或者国务院期货监视治理机构批准的其他期货生意场合举行。

榨取在前款划定的期货生意场合之外举行期货生意。

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第五条?国务院期货监视治理机构对期货市场实验集中统一的监视治理。

国务院期货监视治理机构派出机构遵照本条例的有关划定和国务院期货监视治理机构的授权，推行监视治理职责。

第二章　期货生意所

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第六条?设立期货生意所，由国务院期货监视治理机构审批。

未经国务院批准或者国务院期货监视治理机构批准，任何单位或者小我私家不得设立期货生意场合或者以任何形式组织期货生意及其相关运动。

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第七条?期货生意所不以营利为目的，凭证其章程的划定实验自律治理。期货生意以是其所有工业肩负民事责任。期货生意所的认真人由国务院期货监视治理机构任免。

期货生意所的治理步伐由国务院期货监视治理机构制订。

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第八条?期货生意所会员应当是在中华人民共和国境内挂号注册的企业法人或者其他经济组织。

期货生意所可以实验会员分级结算制度。实验会员分级结算制度的期货生意所会员由结算会员和非结算会员组成。

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第九条?有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条划定的情形或者下列情形之一的，不得担当期货生意所的认真人、财务会计职员：

（一）因违法行为或者违纪行为被扫除职务的期货生意所、证券生意所、证券挂号结算机构的认真人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级治理职员，以及国务院期货监视治理机构划定的其他职员，自被扫除职务之日起未逾5年；

（二）因违法行为或者违纪行为被作废资格的状师、注册会计师或者投资咨询机构、财务照料机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业职员，自被作废资格之日起未逾5年。

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第十条?期货生意所应当遵照本条例和国务院期货监视治理机构的划定，建设、健全各项规章制度，增强对生意运动的危害控制和对会员以及生意所事情职员的监视治理。期货生意所推行下列职责：

（一）提供生意的场合、设施和效劳；

（二）设计合约，安排合约上市；

（三）组织并监视生意、结算和交割；

（四）为期货生意提供集中履约担保；

（五）凭证章程和生意规则对会员举行监视治理；

（六）国务院期货监视治理机构划定的其他职责。

期货生意所不得直接或者间接加入期货生意。未经国务院期货监视治理机构审核并报国务院批准，期货生意所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的营业。

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第十一条?期货生意所应当凭证国家有关划定建设、健全下列危害治理制度：

（一）包管金制度；

（二）当日无欠债结算制度；

（三）涨跌停板制度；

（四）持仓限额和大户持仓报告制度；

（五）危害准备金制度；

（六）国务院期货监视治理机构划定的其他危害治理制度。

实验会员分级结算制度的期货生意所，还应当建设、健全结算担保金制度。

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第十二条?当期货市场泛起异常情形时，期货生意所可以凭证其章程划定的权限和程序，决议接纳下列紧迫步伐，并应当连忙报告国务院期货监视治理机构：

（一）提高包管金；

（二）调解涨跌停板幅度；

（三）限制会员或者客户的最大持仓量；

（四）暂时阻止生意；

（五）接纳其他紧迫步伐。

前款所称异常情形，是指在生意中爆发使用期货生意价钱的行为或者爆发不可抗拒的突发事务以及国务院期货监视治理机构划定的其他情形。

异常情形消逝后，期货生意所应当实时作废紧迫步伐。

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第十三条?期货生意所治理下列事项，应当经国务院期货监视治理机构批准：

（一）制订或者修改章程、生意规则；

（二）上市、中止、作废或者恢复生意品种；

（三）国务院期货监视治理机构划定的其他事项。

国务院期货监视治理机构批准期货生意所上市新的生意品种，应当征求国务院有关部分的意见。

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第十四条?期货生意所的所得收益凭证国家有关划定治理和使用，但应当首先用于包管期货生意场合、设施的运行和改善。

第三章　期货公司

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第十五条?期货公司是遵照《中华人民共和国公司法》和本条例划定设立的谋划期货营业的金融机构。设立期货公司，应当在公司挂号机关挂号注册，并经国务院期货监视治理机构批准。

未经国务院期货监视治理机构批准，任何单位或者小我私家不得设立或者变相设立期货公司，谋划期货营业。

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第十六条?申请设立期货公司，应当切合《中华人民共和国公司法》的划定，并具备下列条件：

（一）注册资源最低限额为人民币3000万元；

（二）董事、监事、高级治理职员具备任职条件，从业职员具有期货从业资格；

（三）有切合执法、行政规则划定的公司章程；

（四）主要股东以及现实控制人具有一连盈利能力，信誉优异，最近3年无重大违法违规纪录；

（五）有及格的谋划场合和营业设施；

（六）有健全的危害治理和内部控制制度；

（七）国务院期货监视治理机构划定的其他条件。

国务院期货监视治理机构凭证审慎羁系原则和各项营业的危害水平，可以提高注册资源最低限额。注册资源应当是实缴资源。股东应当以钱币或者期货公司谋划必需的非钱币工业出资，钱币出资比例不得低于85%。

国务院期货监视治理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，凭证审慎羁系原则举行审查，作出批准或者不批准的决议。

未经国务院期货监视治理机构批准，任何单位和小我私家不得委托或者接受他人委托持有或者治理期货公司的股权。

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第十七条?期货公司营业实验允许制度，由国务院期货监视治理机构凭证其商品期货、金融期货营业种类揭晓允许证。期货公司除申请谋划境内期货经纪营业外，还可以申请谋划境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监视治理机构划定的其他期货营业。

期货公司不得从事与期货营业无关的运动，执法、行政规则或者国务院期货监视治理机构尚有划定的除外。

期货公司不得从事或者变相从事期货自营营业。

期货公司不得为其股东、现实控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

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第十八条?期货公司从事经纪营业，接受客户委托，以自己的名义为客户举行期货生意，生意效果由客户肩负。

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第十九条?期货公司治理下列事项，应当经国务院期货监视治理机构批准：

（一）合并、分立、休业、驱逐或者休业；

（二）变换营业规模；

（三）变换注册资源且调解股权结构；

（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东爆发转变；

（五）国务院期货监视治理机构划定的其他事项。

前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监视治理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决议；前款所列其他事项，国务院期货监视治理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决议。

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第二十条?期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政允许法》第七十条划定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监视治理机构应当依法治理期货营业允许证注销手续：

（一）营业执照被公司挂号机关依法注销；

（二）建设后无正当理由凌驾3个月未最先营业，或者开业后无正当理由休业一连3个月以上；

（三）自动提出注销申请；

（四）国务院期货监视治理机构划定的其他情形。

期货公司在注销期货营业允许证前，应当结清相关期货营业，并依法返还客户的包管金和其他资产。期货公司分支机构在注销谋划允许证前，应当终止谋划运动，妥善处置惩罚客户资产。

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第二十一条?期货公司应当建设、健全并严酷执行营业治理规则、危害治理制度，遵守信息披露制度，包管客户包管金的存管清静，凭证期货生意所的划定，向期货生意所报告大户名单、生意情形。

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第二十二条?其他期货谋划机构从事期货投资咨询营业，应当遵守国务院期货监视治理机构的划定。

第四章　期货生意基本规则

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第二十三条?在期货生意所举行期货生意的，应当是期货生意所会员。

切合划定条件的境外机构，可以在期货生意所从事特定品种的期货生意。详细步伐由国务院期货监视治理机构制订。

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第二十四条?期货公司接受客户委托为其举行期货生意，应当事先向客户出示危害说明书，经客户签字确认后，与客户签署书面条约。期货公司不得未经客户委托或者不凭证客户委托内容，私自举行期货生意。

期货公司不得向客户作赚钱包管；不得在经纪营业中与客户约定分享利益或者共担危害。

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第二十五条?下列单位和小我私家不得从事期货生意，期货公司不得接受其委托为其举行期货生意：

（一）国家机关和事业单位；

（二）国务院期货监视治理机构、期货生意所、期货包管金清静存管监控机构和期货业协会的事情职员；

（三）证券、期货市场榨取进入者；

（四）未能提供开户证实质料的单位和小我私家；

（五）国务院期货监视治理机构划定不得从事期货生意的其他单位和小我私家。

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第二十六条?客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监视治理机构划定的其他方法，向期货公司下达生意指令�？突У纳庵噶钣Φ泵魅贰⒅苋�。

期货公司不得遮掩主要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出生意指令。

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第二十七条?期货生意所应当实时宣布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当宣布的即时行情，并包管即时行情的真实、准确。期货生意所不得宣布价钱展望信息。

未经期货生意所允许，任何单位和小我私家不得宣布期货生意即时行情。

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第二十八条?期货生意应当严酷执行包管金制度。期货生意所向会员、期货公司向客户收取的包管金，不得低于国务院期货监视治理机构、期货生意所划定的标准，并应当与自有资金脱离，专户存放。

期货生意所向会员收取的包管金，属于会员所有，除用于会员的生意结算外，严禁挪作他用。

期货公司向客户收取的包管金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：

（一）依据客户的要求支付可用资金；

（二）为客户交存包管金，支付手续费、税款；

（三）国务院期货监视治理机构划定的其他情形。

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第二十九条?期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置生意编码，不得混码生意。

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第三十条?期货公司谋划期货经纪营业又同时谋划其他期货营业的，应当严酷执行营业疏散和资金疏散制度，不得混淆操作。

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第三十一条?期货生意所、期货公司、非期货公司结算会员应当凭证国务院期货监视治理机构、财务部分的划定提取、治理和使用危害准备金，不得挪用。

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第三十二条?期货生意的收费项目、收费标准和治理步伐由国务院有关主管部分统一制订并宣布。

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第三十三条?期货生意的结算，由期货生意所统一组织举行。

期货生意所实验当日无欠债结算制度。期货生意所应当在当日实时将结算效果通知会员。

期货公司凭证期货生意所的结算效果对客户举行结算，并应当将结算效果凭证与客户约定的方法实时通知客户�？突вΦ笔凳迸涛什⑼咨拼χ贸头Ｗ约旱纳獬植�。

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第三十四条?期货生意所会员的包管金缺乏时，应当实时追加包管金或者自行平仓�；嵩蔽丛谄诨跎馑ǖ氖奔淠谧芳影芙鸹蛘咦孕衅讲值�，期货生意所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关用度和爆发的损失由该会员肩负。

客户包管金缺乏时，应当实时追加包管金或者自行平仓�？突丛谄诨豕净ǖ氖奔淠谑凳弊芳影芙鸹蛘咦孕衅讲值�，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关用度和爆发的损失由该客户肩负。

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第三十五条?期货生意的交割，由期货生意所统一组织举行。

交割客栈由期货生意所指定。期货生意所不得限制实物交割总量，并应当与交割客栈签署协议，明确双方的权力和义务。交割客栈不得有下列行为：

（一）出具虚伪仓单；

（二）违反期货生意所营业规则，限制交割商品的入库、出库；

（三）泄露与期货生意有关的商业神秘；

（四）违反国家有关划定加入期货生意；

（五）国务院期货监视治理机构划定的其他行为。

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第三十六条?会员在期货生意中违约的，期货生意所先以该会员的包管金肩负违约责任；包管金缺乏的，期货生意所应当以危害准备金和自有资金代为肩负违约责任，并由此取得对该会员的响应追偿权。

客户在期货生意中违约的，期货公司先以该客户的包管金肩负违约责任；包管金缺乏的，期货公司应当以危害准备金和自有资金代为肩负违约责任，并由此取得对该客户的响应追偿权。

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第三十七条?实验会员分级结算制度的期货生意所，应当向结算会员收取结算担保金。期货生意所只对结算会员结算，收取和追收包管金，以结算担保金、危害准备金、自有资金代为肩负违约责任，以及接纳其他相关步伐；对非结算会员的结算、收取和追收包管金、代为肩负违约责任，以及接纳其他相关步伐，由结算会员执行。

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第三十八条?期货生意所、期货公司和非期货公司结算会员应当包管期货生意、结算、交割资料的完整和清静。

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第三十九条?任何单位或者小我私家不得编造、撒播有关期货生意的虚伪信息，不得恶意勾通、联手生意或者以其他方法使用期货生意价钱。

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第四十条?任何单位或者小我私家不得违规使用信贷资金、财务资金举行期货生意。

银行业金融机构从事期货生意融资或者担保营业的资格，由国务院银行业监视治理机构批准。

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第四十一条?国有以及国有控股企业举行境内外期货生意，应当遵照套期保值的原则，严酷遵守国务院国有资产监视治理机构以及其他有关部分关于企业以国有资产进入期货市场的有关划定。

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第四十二条?境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当切合国家外汇治理有关划定。

境内单位或者小我私家从事境外期货生意的步伐，由国务院期货监视治理机构会同国务院商务主管部分、国有资产监视治理机构、银行业监视治理机构、外汇治理部分等有关部分制订，报国务院批准后施行。

第五章　期货业协会

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第四十三条?期货业协会是期货业的自律性组织，是社会整体法人。

期货公司以及其他专门从事期货谋划的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。

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第四十四条?期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

期货业协会的章程由会员大会制订，并报国务院期货监视治理机构备案。

期货业协会设理事会。理事会成员凭证章程的划定选举爆发。

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第四十五条?期货业协会推行下列职责：

（一）教育和组织会员遵守期货执律例则和政策；

（二）制订会员应当遵守的行业自律性规则，监视、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，凭证划定给予纪律处分；

（三）认真期货从业职员资格的认定、治理以及作废事情；

（四）受理客户与期货营业有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间爆发的纠纷举行调解；

（五）依法维护会员的正当权益，向国务院期货监视治理机构反应会员的建媾和要求；

（六）组织期货从业职员的营业培训，开展会员间的营业交流；

（七）组织会员就期货业的生长、运作以及有关内容举行研究；

（八）期货业协会章程划定的其他职责。

期货业协会的营业运动应当接受国务院期货监视治理机构的指导和监视。

第六章　监视治理

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第四十六条?国务院期货监视治理机构对期货市场实验监视治理，依法推行下列职责：

（一）制订有关期货市场监视治理的规章、规则，并依法行使审批权；

（二）对品种的上市、生意、结算、交割等期货生意及其相关运动，举行监视治理；

（三）对期货生意所、期货公司及其他期货谋划机构、非期货公司结算会员、期货包管金清静存管监控机构、期货包管金存管银行、交割客栈等市场相关加入者的期货营业运动，举行监视治理；

（四）制订期货从业职员的资格标准和治理步伐，并监视实验；

（五）监视检查期货生意的信息果真情形；

（六）对期货业协会的运动举行指导和监视；

（七）对违反期货市场监视治理执法、行政规则的行为举行查处；

（八）开展与期货市场监视治理有关的国际交流、相助运动；

（九）执法、行政规则划定的其他职责。

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第四十七条?国务院期货监视治理机构依法推行职责，可以接纳下列步伐：

（一）对期货生意所、期货公司及其他期货谋划机构、非期货公司结算会员、期货包管金清静存管监控机构和交割客栈举行现场检查。

（二）进入涉嫌违法行为爆发场合视察取证。

（三）询问当事人和与被视察事务有关的单位和小我私家，要求其对与被视察事务有关的事项作出说明。

（四）查阅、复制与被视察事务有关的工业权挂号等资料。

（五）查阅、复制当事人和与被视察事务有关的单位和小我私家的期货生意纪录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。

（六）盘问与被视察事务有关的单位的包管金账户和银行账户。

（七）在视察使用期货生意价钱、内幕生意等重大期货违法行为时，经国务院期货监视治理机构主要认真人批准，可以限制被视察事务当事人的期货生意，但限制的时间不得凌驾15个生意日；案情重大的，可以延伸至30个生意日。

（八）执法、行政规则划定的其他步伐。

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第四十八条?期货生意所、期货公司及其他期货谋划机构、期货包管金清静存管监控机构，应当向国务院期货监视治理机构报送财务会计报告、营业资料和其他有关资料。

对期货公司及其他期货谋划机构报送的年度报告，国务院期货监视治理机构应当指定专人举行审核，并制作审核报告。审核职员应当在审核报告上签字。审核中发明问题的，国务院期货监视治理机构应当实时接纳响应步伐。

须要时，国务院期货监视治理机构可以要求非期货公司结算会员、交割客栈，以及期货公司股东、现实控制人或者其他关联人报送相关资料。

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第四十九条?国务院期货监视治理机构依法推行职责，举行监视检查或者视察时，被检查、视察的单位和小我私家应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和遮掩；其他有关部分和单位应当给予支持和配合。

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第五十条?国家凭证期货市场生长的需要，设立期货投资者包管基金。

期货投资者包管基金的筹集、治理和使用的详细步伐，由国务院期货监视治理机构会同国务院财务部分制订。

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第五十一条?国务院期货监视治理机构应当建设、健全包管金清静存管监控制度，设立期货包管金清静存管监控机构。

客户和期货生意所、期货公司及其他期货谋划机构、非期货公司结算会员以及期货包管金存管银行，应当遵守国务院期货监视治理机构有关包管金清静存管监控的划定。

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第五十二条?期货包管金清静存管监控机构遵照有关划定对包管金清静实验监控，举行逐日审核，发明问题应当连忙报告国务院期货监视治理机构。国务院期货监视治理机构应当凭证差别情形，遵照本条例有关划定实时处置惩罚。

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第五十三条?国务院期货监视治理机构对期货生意所和期货包管金清静存管监控机构的董事、监事、高级治理职员，实验资格治理制度。

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第五十四条?国务院期货监视治理机构应当制订期货公司一连性谋划规则，对期货公司的净资源与净资产的比例，净资源与境内期货经纪、境外期货经纪等营业规模的比例，流动资产与流动欠债的比例等危害羁系指标作出划定；对期货公司及其分支机构的谋划条件、危害治理、内部控制、包管金存管、关联生意等方面提出要求。

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第五十五条?期货公司及其分支机构不切合一连性谋划规则或者泛起谋划危害的，国务院期货监视治理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级治理职员接纳谈话、提醒、记入信用纪录等羁系步伐或者责令期货公司限期整改，并对其整改情形举行检磨练收。

期货公司逾期未纠正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户正当权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监视治理机构视察的，国务院期货监视治理机构可以区别情形，对其接纳下列步伐：

（一）限制或者暂停部分期货营业；

（二）阻止批准新增营业；

（三）限制分派盈利，限制向董事、监事、高级治理职员支付酬金、提供福利；

（四）限制转让工业或者在工业上设定其他权力；

（五）责令替换董事、监事、高级治理职员或者有关营业部分、分支机构的认真职员，或者限制其权力；

（六）限制期货公司自有资金或者危害准备金的挑唆和使用；

（七）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权力。

对经由整改切合有关执法、行政规则划定以及一连性谋划规则要求的期货公司，国务院期货监视治理机构应当自验收完毕之日起3日内扫除对其接纳的有关步伐。

对经由整改仍未抵达一连性谋划规则要求，严重影响正常谋划的期货公司，国务院期货监视治理机构有权作废其部分或者所有期货营业允许、关闭其分支机构。

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第五十六条?期货公司违法谋划或者泛起重大危害，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监视治理机构可以对该期货公司接纳责令休业整理、指定其他机构托管或者接受等羁系步伐。经国务院期货监视治理机构批准，可以对该期货公司直接认真的董事、监事、高级治理职员和其他直接责任职员接纳以下步伐：

（一）通知出境治理机关依法阻止其出境；

（二）申请司法机关榨取其转移、转让或者以其他方法处分工业，或者在工业上设定其他权力。

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第五十七条?期货公司的股东有虚伪出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监视治理机构应当责令其限期纠正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

在股东凭证前款要求纠正违法行为、转让所持期货公司的股权前，国务院期货监视治理机构可以限制其股东权力。

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第五十八条?当期货市场泛起异常情形时，国务院期货监视治理机构可以接纳须要的危害处置惩罚步伐。

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第五十九条?期货公司的生意软件、结算软件，应当知足期货公司审慎谋划和危害治理以及国务院期货监视治理机构有关包管金清静存管监控划定的要求。期货公司的生意软件、结算软件不切合要求的，国务院期货监视治理机构有权要求期货公司予以刷新或者替换。

国务院期货监视治理机构可以要求期货公司的生意软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监视治理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。

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第六十条?期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及爆发其他重大事务时，期货公司及其相关股东、现实控制人应当自该事务爆发之日起5日内向国务院期货监视治理机构提交书面报告。

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第六十一条?会计师事务所、状师事务所、资产评估机构等中介效劳机构向期货生意所和期货公司等市场相关加入者提供相关效劳时，应当遵守期货执法、行政规则以及国家有关划定，并凭证国务院期货监视治理机构的要求提供相关资料。

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第六十二条?国务院期货监视治理机构应当与有关部分建设监视治理的信息共享和协调配合机制。

国务院期货监视治理机构可以和其他国家或者地区的期货监视治理机构建设监视治理相助机制，实验跨境监视治理。

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第六十三条?国务院期货监视治理机构、期货生意所、期货包管金清静存管监控机构和期货包管金存管银行等相关单位的事情职员，应当忠于职守，依法效劳，公正清廉，守旧国家神秘和有关当事人的商业神秘，不得使用职务便当牟取不正当的利益。

第七章　执法责任

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第六十四条?期货生意所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令纠正，给予忠言，没收违法所得：

（一）违反划定接纳会员的；

（二）违反划定收取手续费的；

（三）违反划定使用、分派收益的；

（四）不凭证划定宣布即时行情的，或者宣布价钱展望信息的；

（五）不凭证划定向国务院期货监视治理机构推行报告义务的；

（六）不凭证划定向国务院期货监视治理机构报送有关文件、资料的；

（七）不凭证划定建设、健全结算担保金制度的；

（八）不凭证划定提取、治理和使用危害准备金的；

（九）违反国务院期货监视治理机构有关包管金清静存管监控划定的；

（十）限制会员实物交割总量的；

（十一）任用不具备资格的期货从业职员的；

（十二）违反国务院期货监视治理机构划定的其他行为。

有前款所列行为之一的，对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的�？�。

有本条第一款第二项所列行为的，应当责令退还多收取的手续费。

期货包管金清静存管监控机构有本条第一款第五项、第六项、第九项、第十一项、第十二项所列行为的，遵照本条第一款、第二款的划定处分、处分。期货包管金存管银行有本条第一款第九项、第十二项所列行为的，遵照本条第一款、第二款的划定处分、处分。

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第六十五条?期货生意所有下列行为之一的，责令纠正，给予忠言，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的�？�；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的�？�；情节严重的，责令休业整理：

（一）未经批准，私自治理本条例第十三条所列事项的；

（二）允许会员在包管金缺乏的情形下举行期货生意的；

（三）直接或者间接加入期货生意，或者违反划定从事与其职责无关的营业的；

（四）违反划定收取包管金，或者挪用包管金的；

（五）伪造、涂改或者不凭证划定生涯期货生意、结算、交割资料的；

（六）未建设或者未执行当日无欠债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；

（七）拒绝或者故障国务院期货监视治理机构监视检查的；

（八）违反国务院期货监视治理机构划定的其他行为。

有前款所列行为之一的，对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的�？�。

非期货公司结算会员有本条第一款第二项、第四项至第八项所列行为之一的，遵照本条第一款、第二款的划定处分、处分。

期货包管金清静存管监控机构有本条第一款第三项、第七项、第八项所列行为的，遵照本条第一款、第二款的划定处分、处分。

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第六十六条?期货公司有下列行为之一的，责令纠正，给予忠言，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的�？�；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的�？�；情节严重的，责令休业整理或者吊销期货营业允许证：

（一）接受不切合划定条件的单位或者小我私家委托的；

（二）允许客户在包管金缺乏的情形下举行期货生意的；

（三）未经批准，私自治理本条例第十九条所列事项的；

（四）违反划定从事与期货营业无关的运动的；

（五）从事或者变相从事期货自营营业的；

（六）为其股东、现实控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；

（七）违反国务院期货监视治理机构有关包管金清静存管监控划定的；

（八）不凭证划定向国务院期货监视治理机构推行报告义务或者报送有关文件、资料的；

（九）生意软件、结算软件不切合期货公司审慎谋划和危害治理以及国务院期货监视治理机构有关包管金清静存管监控划定的要求的；

（十）不凭证划定提取、治理和使用危害准备金的；

（十一）伪造、涂改或者不凭证划定生涯期货生意、结算、交割资料的；

（十二）任用不具备资格的期货从业职员的；

（十三）伪造、变造、出租、出借、生意期货营业允许证或者谋划允许证的；

（十四）举行混码生意的；

（十五）拒绝或者故障国务院期货监视治理机构监视检查的；

（十六）违反国务院期货监视治理机构划定的其他行为。

期货公司有前款所列行为之一的，对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予忠言，并处1万元以上5万元以下的�？�；情节严重的，暂�；蛘咦鞣掀诨醮右抵霸弊矢�。

期货公司之外的其他期货谋划机构有本条第一款第八项、第十二项、第十三项、第十五项、第十六项所列行为的，遵照本条第一款、第二款的划定处分。

期货公司的股东、现实控制人或者其他关联人未经批准私自委托他人或者接受他人委托持有或者治理期货公司股权的，拒不配合国务院期货监视治理机构的检查，拒不凭证划定推行报告义务、提供有关信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏的，遵照本条第一款、第二款的划定处分。

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第六十七条?期货公司有下列诓骗客户行为之一的，责令纠正，给予忠言，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的�？�；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的�？�；情节严重的，责令休业整理或者吊销期货营业允许证：

（一）向客户作赚钱包管或者不凭证划定向客户出示危害说明书的；

（二）在经纪营业中与客户约定分享利益、共担危害的；

（三）不凭证划定接受客户委托或者不凭证客户委托内容私自举行期货生意的；

（四）遮掩主要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出生意指令的；

（五）向客户提供虚伪成交回报的；

（六）未将客户生意指令下抵达期货生意所的；

（七）挪用客户包管金的；

（八）不凭证划定在期货包管金存管银行开立包管金账户，或者违妄想转客户包管金的；

（九）国务院期货监视治理机构划定的其他诓骗客户的行为。

期货公司有前款所列行为之一的，对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予忠言，并处1万元以上10万元以下的�？�；情节严重的，暂�；蛘咦鞣掀诨醮右抵霸弊矢�。

任何单位或者小我私家编造并且撒播有关期货生意的虚伪信息，扰乱期货生意市场的，遵照本条第一款、第二款的划定处分。

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第六十八条?期货公司及其他期货谋划机构、非期货公司结算会员、期货包管金存管银行提供虚伪申请文件或者接纳其他诓骗手段遮掩主要事实骗取期货营业允许的，作废其期货营业允许，没收违法所得。

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第六十九条?期货生意内幕信息的知情人或者不法获取期货生意内幕信息的人，在对期货生意价钱有重大影响的信息尚未果真前，使用内幕信息从事期货生意，或者向他人泄露内幕信息，使他人使用内幕信息举行期货生意的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的�？�；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的�？�。单位从事内幕生意的，还应当对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予忠言，并处3万元以上30万元以下的�？�。

国务院期货监视治理机构、期货生意所和期货包管金清静存管监控机构的事情职员举行内幕生意的，从重处分。

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第七十条?任何单位或者小我私家有下列行为之一，使用期货生意价钱的，责令纠正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的�？�；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的�？睿�

（一）单独或者同谋，集中资金优势、持仓优势或者使用信息优势团结或者一连生意合约，使用期货生意价钱的；

（二）蓄意勾通，按事先约定的时间、价钱和方法相互举行期货生意，影响期货生意价钱或者期货生意量的；

（三）以自己为生意工具，自买自卖，影响期货生意价钱或者期货生意量的；

（四）为影响期货市场行情囤积现货的；

（五）国务院期货监视治理机构划定的其他使用期货生意价钱的行为。

单位有前款所列行为之一的，对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予忠言，并处1万元以上10万元以下的�？�。

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第七十一条?交割客栈有本条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令纠正，给予忠言，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的�？�；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的�？�；情节严重的，责令期货生意所暂�；蛘咦鞣掀浣桓羁驼蛔矢�。对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予忠言，并处1万元以上10万元以下的�？�。

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第七十二条?国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监视治理机构以及其他有关部分关于企业以国有资产进入期货市场的有关划定举行期货生意，或者单位、小我私家违规使用信贷资金、财务资金举行期货生意的，给予忠言，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的�？�；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的�？�。对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予降级直至开除的纪律处分。

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第七十三条?境内单位或者小我私家违反划定从事境外期货生意的，责令纠正，给予忠言，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的�？�；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的�？�；情节严重的，暂停其境外期货生意。对单位直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予忠言，并处1万元以上10万元以下的�？�。

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第七十四条?不法设立期货生意场合或者以其他形式组织期货生意运动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的�？�；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的�？�。对单位直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予忠言，并处1万元以上10万元以下的�？�。

不法设立期货公司及其他期货谋划机构，或者私自从事期货营业的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的�？�；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的�？�。对单位直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予忠言，并处1万元以上10万元以下的�？�。

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第七十五条?期货公司的生意软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监视治理机构视察，或者未凭证划定向国务院期货监视治理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚伪、重大遗漏的，责令纠正，处3万元以上10万元以下的�？�。对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予忠言，并处1万元以上5万元以下的�？�。

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第七十六条?会计师事务所、状师事务所、资产评估机构等中介效劳机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏的，责令纠正，没收营业收入，暂�；蛘咦鞣舷喙赜翟市�，并处营业收入1倍以上5倍以下的�？�。对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予忠言，并处3万元以上10万元以下的�？�。

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第七十七条?任何单位或者小我私家违反本条例划定，情节严重的，由国务院期货监视治理机构宣布该小我私家、该单位或者该单位的直接责任职员为期货市场榨取进入者。

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第七十八条?国务院期货监视治理机构、期货生意所、期货包管金清静存管监控机构和期货包管金存管银行等相关单位的事情职员，泄露知悉的国家神秘或者会员、客户商业神秘，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受行贿的，依法给予行政处分或者纪律处分。

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第七十九条?违反本条例划定，组成犯法的，依法追究刑事责任。

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第八十条?对本条例划定的违法行为的行政处分，除本条例已有划定的外，由国务院期货监视治理机构决议；涉及其他有关部分法定职权的，国务院期货监视治理机构应当会同其他有关部分处置惩罚；属于其他有关部分法定职权的，国务院期货监视治理机构应当移交其他有关部分处置惩罚。

第八章　附　　则

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第八十一条?本条例下列用语的寄义：

（一）商品期货合约，是指以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

（二）金融期货合约，是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

（三）包管金，是指期货生意者凭证划定交纳的资金或者提交的价值稳固、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和包管履约。

（四）结算，是指凭证期货生意所宣布的结算价钱对生意双方的生意效果举行的资金整理和划转。

（五）交割，是指合约到期时，凭证期货生意所的规则和程序，生意双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者凭证划定结算价钱举行现金差价结算，了却到期未平仓合约的历程。

（六）平仓，是指期货生意者买入或者卖出与其所持合约的品种、数目和交割月份相同但生意偏向相反的合约，了却期货生意的行为。

（七）持仓量，是指期货生意者所持有的未平仓合约的数目。

（八）持仓限额，是指期货生意所对期货生意者的持仓量划定的最高数额。

（九）标准仓单，是指交割客栈开具并经期货生意所认定的标准化提货凭证。

（十）涨跌停板，是指合约在1个生意日中的生意价钱不得高于或者低于划定的涨跌幅度，凌驾该涨跌幅度的报价将被视为无效，不可成交。

（十一）内幕信息，是指可能对期货生意价钱爆发重大影响的尚未果真的信息，包括：国务院期货监视治理机构以及其他相关部分制订的对期货生意价钱可能爆发重大影响的政策，期货生意所作出的可能对期货生意价钱爆发重大影响的决议，期货生意所会员、客户的资金和生意动向以及国务院期货监视治理机构认定的对期货生意价钱有显著影响的其他主要信息。

（十二）内幕信息的知情职员，是指由于其治理职位、监视职位或者职业职位，或者作为雇员、专业照料推行职务，能够接触或者获得内幕信息的职员，包括：期货生意所的治理职员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业职员，国务院期货监视治理机构和其他有关部分的事情职员以及国务院期货监视治理机构划定的其他职员。

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第八十二条?国务院期货监视治理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门推行期货生意所的结算以及相关职责，并肩负响应执法责任。

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第八十三条?境外机构在境内设立、收购或者参股期货谋划机构，以及境外期货谋划机构在境内设立分支机构（含代表处）的治理步伐，由国务院期货监视治理机构会同国务院商务主管部分、外汇治理部分等有关部分制订，报国务院批准后施行。

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第八十四条?在期货生意所之外的国务院期货监视治理机构批准的生意场合举行的期货生意，遵照本条例的有关划定执行。

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第八十五条?不属于期货生意的商品或者金融产品的其他生意运动，由国家有关部分监视治理，不适用本条例。

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第八十六条?本条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院宣布的《期货生意治理暂行条例》同时废止。

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