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期货公司监视治理步伐

泉源:| 时间:2018-06-26 09:18:24| 阅读量:1022

第一章总则

第一条?为了规范期货公司谋划运动，增强对期货公司监视治理，�；た突д比ㄒ�，推进期货市场建设，凭证《公司法》和《期货生意治理条例》等执法、行政规则，制订本步伐。?

第二条?在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本步伐。?

第三条?期货公司应当遵守执法、行政规则和中国证券监视治理委员会（以下简称中国证监会）的划定，审慎谋划，提防利益冲突，推行对客户的诚信义务。?

第四条?期货公司的股东、现实控制人和其他关联人不得滥用权力，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得损害期货公司、客户的正当权益。?

第五条?中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实验监视治理。?

中国期货业协会、期货生意所凭证自律规则对期货公司实验自律治理。?

期货包管金清静存管监控机构依法对客户包管金清静实验监控。?

第二章设立、变换与营业终止?

第六条?申请设立期货公司，除应当切合《期货生意治理条例》第十六条划定的条件外，还应当具备下列条件：?

（一）具有期货从业职员资格的职员不少于15?人；?

（二）具备任职资格的高级治理职员不少于3?人。?

第七条?持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：?

（一）实收资源和净资产均不低于人民币3000?万元；?

（二）净资产不低于实收资源的50%，或有欠债低于净资产的50%，不保存对财务状态爆发重大不确定影响的其他危害；?

（三）没有较大数额的到期未清偿债务；?

（四）近3?年未因重大违法违规行为受到行政处�；蛘咝淌麓Ψ�；?

（五）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案视察或者接纳强制步伐；?

（六）近3?年作为公司（含金融机构）的股东或者现实控制人，未有滥用股东权力、逃避股东义务等不诚信行为；?

（七）不保存中国证监会凭证审慎羁系原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。?

第八条?持有期货公司5%以上股权的小我私家股东应当切合本步伐第七条第（三）项至第（七）项划定的条件，且其小我私家金融资产不低于人民币3000?万元。?

第九条?持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当切合本步伐第七条划定的条件外，还应当具备下列条件：?

（一）依其所在国家或者地区执法设立、正当存续的金融机构；?

（二）近3?年各项财务指标及羁系指标切合所在国家或者地区执法的划定和羁系机构的要求；?

（三）所在国家或者地区具有完善的期货执法和监视治理制度，其期货羁系机构已与中国证监会签署羁系相助备忘录，并坚持有用的羁系相助关系；?

（四）期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得凌驾我国期货业对外或者对我国香港特殊行政区、澳门特殊行政区和台湾地区开放所作的允许。?

境外股东应当以可自由兑换钱币或者正当取得的人民币出资。?

第十条?期货公司有关联关系的股东持股比例合计抵达5%的，持股比例最高的股东应当切合本步伐第七条至第九条划定的条件。?

第十一条?申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请质料：?

（一）申请书；?

（二）公司章程草案；?

（三）谋划妄想；?

（四）提倡人名单及其审计报告或者小我私家金融资产证实；?

（五）拟任用高级治理职员和从业职员名单、简历和相关资格证实；?

（六）拟订的期货营业制度、内部控制制度和危害治理制度文本；?

（七）园地、装备、资金证实文件；?

（八）状师事务所出具的执法意见书；?

（九）中国证监会划定的其他申请质料。?

第十二条?外资持有股权的期货公司，应当凭证执法、行政规则的划定，向国务院商务主管部分申请治理外商投资企业批准证书，并向外汇治理部分申请治理外汇挂号、资源金账户开立以及有关资金结购汇手续。?

第十三条?凭证本步伐设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪营业；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得响应营业资格。从事资产治理营业的，应当依法挂号备案。?

期货公司经批准可以从事中国证监会划定的其他营业。?

第十四条?期货公司申请金融期货经纪营业资格，应当具备下列条件：?

（一）申请日前2?个月危害羁系指标一连切合划定标准；?

（二）具有健全的公司治理、危害治理制度和内部控制制度，并有用执行；?

（三）切合中国证监会期货包管金清静存管监控的划定；?

（四）营业设施和手艺系统切合相关手艺规范且运行状态优异；?

（五）高级治理职员近2?年内未受到刑事处分，未因违法违规谋划受到行政处分，无不良信用纪录，且不保存因涉嫌违法违规谋划正在被有权机关视察的情形；?

（六）不保存被中国证监会及其派出机构接纳《期货生意治理条例》第五十六条第二款、第五十七条划定的羁系步伐的情形；?

（七）不保存因涉嫌违法违规正在被有权机关立案视察的情形；?

（八）近2年内未因违法违规行为受过刑事处�；蛘咝姓Ψ�。但期货公司控股股东或者现实控制人变换，高级治理职员变换比例凌驾50%，对泛起上述情形负有责任的高级治理职员和营业认真人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收及格的，可不受此限制；?

（九）控股股东净资产或者小我私家金融资产不低于人民币3000万元；?

（十）中国证监会凭证审慎羁系原则划定的其他条件。?

第十五条?期货公司申请金融期货经纪营业资格，应当向中国证监会提交下列申请质料：?

（一）申请书；?

（二）加盖公司公章的营业执照和营业允许证复印件；?

（三）股东会或者董事会决议文件；?

（四）申请日前2?个月危害羁系报表；?

（五）公司治理、危害治理制度和内部控制制度执行情形报告；?

（六）营业设施和手艺系统运行情形报告；?

（七）控股股东经具有证券、期货相关营业资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者小我私家金融资产证实；

（八）状师事务所出具的执法意见书；?

（九）若保存本步伐第十四条第（八）项划定的情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收及格意见书；?

（十）中国证监会划定的其他申请质料。?

第十六条?期货公司申请境外期货经纪、期货投资咨询以及经批准的其他营业的条件，由中国证监会另行划定。?

第十七条?期货公司变换股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：?

（一）变换控股股东、第一大股东；?

（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增添到100%；?

（三）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增添到5%以上，且涉及境外股东的。?

除前款划定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增添到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。?

第十八条?期货公司变换股权有本步伐第十七条所列情形的，应当具备下列条件：?

（一）拟变换的股权不保存被查封、冻结等情形；?

（二）期货公司与股东之间不保存交织持股的情形，期货公司不保存为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；

（三）涉及的股东切合本步伐第七条至第十条划定的条件。?

第十九条?期货公司变换股权，有本步伐第十七条所列情形的，应当提交下列相关申请质料：?

（一）申请书；?

（二）关于变换股权的决议文件；?

（三）股权转让或者变换出资条约，以及有限责任公司其他股东放弃优先购置权的允许书；?

（四）所涉及股东的基本情形报告、变换后期货公司股东股权配景情形图以及期货公司关于变换后股东是否保存关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情形说明；?

（五）所涉及股东的股东会、董事会或者其他决议机构做出的相关决议；?

（六）所涉及股东的审计报告或者小我私家金融资产证实；?

（七）状师事务所出具的执法意见书；?

（八）中国证监会划定的其他质料。?

期货公司单个境外股东的持股比例或者有关联关系的境外股东合计持股比例增添到5%以上的，还应当提交下列申请质料：?

（一）境外股东的章程、营业执照或者注册证书和相关营业资格证书复印件；?

?

（二）境外股东所在国家或者地区的相关羁系机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于其切合本步伐第七条第（四）项、第（五）项与第九条第一款第（二）项划定条件的说明函。?

期货公司爆发本步伐第十七条划定情形以外的股权变换，应当自完成工商变换挂号手续之日起5个事情日内向公司住所地中国证监会派出机构报备下列书面质料：?

（一）变换持有5%以下股权股东情形报告；?

（二）股权受让方相关配景质料；?

（三）股权配景情形图；?

（四）股权变换相关文件；?

（五）公司章程、准予变换挂号文件、营业执照复印件；?

（六）中国证监会划定的其他质料。?

第二十条?期货公司变换法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提交下列申请质料：?

（一）申请书；?

（二）关于变换法定代表人的决议文件；?

（三）拟任法定代表人任职资格证实；?

（四）中国证监会划定的其他质料。?

第二十一条?期货公司变换住所，应当妥善处置惩罚客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当切合营业需要。期货公司在中国证监会差别派出机构辖区变换住所的，还应当切合下列条件：?

（一）切合一连性谋划规则；?

（二）近2?年未因重大违法违规行为受到行政处�；蛘咝淌麓Ψ�；?

（三）中国证监会凭证审慎羁系原则划定的其他条件。?

第二十二条?期货公司变换住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请质料：?

（一）申请书；?

（二）拟变换后的住所所有权或者使用权证实和相关消防及格证实质料；?

（三）客户资产处置惩罚情形报告；?

（四）中国证监会划定的其他质料。?

?

第二十三条?期货公司可以设立营业部、分公司中分支机构。?

期货公司申请设立分支机构，应当具备下列条件：?

（一）公司治理健全，内部控制制度切合有关划定并有用执行；?

（二）申请日前3?个月切合危害羁系指标标准；?

（三）切合有关客户资产�；ず推诨醢芙鹎寰泊婀芗嗫氐幕�；?

（四）未因涉嫌违法违规谋划正在被有权机关视察，近1?年内未因违法违规谋划受到行政处�；蛘咝淌麓Ψ�；?

（五）具有切合营业生长需要的分支机构设立计划；?

（六）中国证监会凭证审慎羁系原则划定的其他条件。?

?

第二十四条?期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列申请质料：?

（一）申请书；?

（二）拟设立分支机构的决议文件；?

（三）公司治理和内部控制制度运行情形报告；?

（四）申请日前3?个月危害羁系报表；?

（五）分支机构设立计划；?

（六）中国证监会划定的其他质料。?

期货公司在提交申请质料时，应当将申请质料同时抄报拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构。?

?

第二十五条?期货公司变换分支机构营业场合的，应当妥善处置惩罚客户资产，拟迁入的营业场合和拟使用的设施应当知足营业需要。?

本步伐所称期货公司变换分支机构营业场合仅限于在中国证监会统一派出机构辖区内变换营业场合。?

第二十六条?期货公司终止分支机构的，应领先行妥善处置惩罚该分支机构客户资产，结清分支机构营业并终止谋划运动。?

期货公司应当向分支机构住所地中国证监会派出机构提交下列申请质料：?

（一）申请书；?

（二）拟终止分支机构的决议文件；?

（三）关于处置惩罚客户资产、结清分支机构营业并终止谋划运动的情形报告；?

（四）中国证监会划定的其他质料。?

第二十七条?期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类谋划机构，应当具备下列条件：?

（一）申请日前6?个月切合危害羁系指标标准；?

（二）近2?年内未因重大违法违规行为受到行政处�；蛘咝淌麓Ψ�；?

（三）具有完整的境外机构治理制度，能够有用隔离危害；?

（四）拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货羁系机构已与中国证监会签署羁系相助备忘录；?

（五）中国证监会凭证审慎羁系原则划定的其他条件。?

第二十八条?期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类谋划机构，应当向中国证监会提交下列申请质料：?

?

（一）申请书；?

（二）拟设立、收购或者参股境外期货类谋划机构的决议文件；?

（三）申请日前6?个月危害羁系报表；?

（四）境外机构治理制度文本；?

（五）经具有证券、期货相关营业资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；?

（六）状师事务所出具的执法意见书；?

（七）中国证监会划定的其他质料。?

第二十九条?期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类谋划机构，应当凭证外汇治理部分相关划定，治理外汇挂号、有关资金划转以及结购汇手续。?

?

第三十条?期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请休业的，应当妥善处置惩罚客户资产，清退或者转移客户。?

期货公司恢复营业的，应当切合期货公司一连性谋划规则。休业限期届满后，期货公司未能恢复营业或者不切合一连性谋划规则的，中国证监会可以凭证《期货生意治理条例》第二十一条第一款划定注销其期货营业允许证。?

第三十一条?>

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