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境外生意者和境外经纪机构从事境内特定品种期货生意治理暂行步伐

泉源:| 时间:2018-06-26 09:17:27| 阅读量:916

中国证券监视治理委员会令

第116号

　《境外生意者和境外经纪机构从事境内特定品种期货生意治理暂行步伐》已经2014年12月8日第71次主席办公聚会审议通过，现予宣布，自2015年8月1日起施行。

中国证券监视治理委员会主席：肖钢　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2015年6月26日

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境外生意者和境外经纪机构从事境内特定品种期货生意治理暂行步伐

第一条?为了增进期货市场立异生长和对外开放，增强对境外生意者和境外经纪机构从事境内特定品种期货生意的治理，维护期货市场秩序，�；ど庹哒比ㄒ�，凭证《期货生意治理条例》及有关执律例则，制订本步伐。

第二条?境外生意者、境外经纪机构从事我国境内特定品种期货生意及其相关营业运动，应当遵守本步伐。

本步伐所称境外生意者，是指从事期货生意并肩负生意效果，在中华人民共和国境外依法建设的法人、其他经济组织，或者依法拥有境外公民身份的自然人。

本步伐所称境外经纪机构，是指在中华人民共和国境外依法设立、具有所在国（地区）期货羁系机构认可的可以接受生意者资金和生意指令并以自己名义为生意者举行期货生意资质的金融机构。

本步伐所称境内特定品种由中国证券监视治理委员会（以下简称中国证监会）确定并宣布。

第三条?中国证监会及其派出机构依法对境外生意者和境外经纪机构从事境内特定品种期货生意实验监视治理。

期货生意所依据自律规则对境内特定品种期货生意及相关营业运动实验自律治理。

中国期货业协会依据自律规则对境内特定品种期货生意及相关营业运动实验行业自律治理。

中国期货市场监控中心有限责任公司依法对境内特定品种期货生意及相关营业运动实验监测监控。

第四条?境外生意者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国执律例则和本步伐，并推行反洗钱、反恐融资、反逃税等义务。

第五条?境外生意者可以委托境内期货公司（以下简称期货公司)或者境外经纪机构加入境内特定品种期货生意。

经期货生意所批准，切合条件的境外生意者可以直接在期货生意所从事境内特定品种期货生意。

前款所述直接入场生意的境外生意者应当具备下列条件：

（一）所在国（地区）具有完善的执法和羁系制度；

（二）财务稳健，资信优异，具备富足的流动资源；

（三）具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，谋划行为规范；

（四）期货生意所划定的其他条件。

第六条?境外经纪机构在接受境外生意者委托后，可以委托期货公司举行境内特定品种期货生意。期货公司接受委托后，以自己的名义为该境外经纪机构举行生意。

经期货生意所批准，切合条件的境外经纪机构可以接受境外生意者委托，直接在期货生意以是自己的名义为境外生意者举行境内特定品种期货生意。

前款所述直接入场生意的境外经纪机构应当切合本步伐第五条第三款的划定，且其所在国（地区）期货羁系机构已与中国证监会签署羁系相助体贴备忘录。

第七条?境外经纪机构不得接受境内生意者和《期货生意治理条例》第二十六条划定的单位和小我私家的委托，为其举行境内期货生意。

第八条?对直接入场生意的境外生意者和境外经纪机构，期货生意所应当划定其资格取得与终止的条件和程序，明确其权力和义务。

第九条?境外生意者从事境内特定品种期货生意，应当遵守期货生意所的自律规则，遵守“生意自愿、危害自担、盈亏自尊”的原则，肩负期货生意的履约责任和生意效果。

第十条?境外生意者应当以真实正当身份治理开户，如实提供境外公民身份证实、境外法人资格或者其他经济组织资格的正当有用证实文件。境外生意者的身份证实文件及要求由中国期货市场监控中心有限责任公司另行划定。

第十一条?境外经纪机构接受境外生意者委托举行境内特定品种期货生意的，应当凭证《期货市场客户开户治理划定》和中国期货市场监控中心有限责任公司的营业规则，为境外生意者治理账户开立等手续，并为每个境外生意者单独申请生意编码，不得举行混码生意。

接受境外经纪机构委托的期货公司，应当凭证中国期货市场监控中心有限责任公司的营业规则，为境外经纪机构治理前款所述手续提供须要的协助。

直接入场生意的境外生意者应当向期货生意所治理账户开立等手续并申请生意编码，期货生意所应当在其最先生意之前将有关质料报中国期货市场监控中心有限责任公司备案。

第十二条?境内特定品种期货生意实验生意者适当性制度。期货生意所、期货公司和境外经纪机构应当执行生意者适当性制度。境外生意者应当遵守生意者适当性制度。

第十三条?境外经纪机构接受境外生意者委托的，应当事先向境外生意者出示危害说明书，与境外生意者签署书面条约，不得未经境外生意者委托或者不凭证境外生意者委托内容，私自举行期货生意，不得遮掩主要事项或者使用其他不正当手段诱骗境外生意者发出生意指令。

第十四条?直接入场生意的境外经纪机构应当建设健全并严酷执行营业治理规则、危害治理制度，遵守信息披露制度，包管境外生意者包管金的存管清静。

第十五条?肩负结算职能的期货生意所作为中央敌手方，统一组织境内特定品种期货生意的结算。境外生意者、境外经纪机构应当凭证期货生意所的划定委托具有结算资格的期货公司或者其他机构举行结算，并适用《期货生意治理条例》第二十九条、第三十四条、第三十五条、第三十七条对客户和期货公司的划定。

前款所称中央敌手方，是指期货生意告竣后介入期货生意双方，成为所有买方的卖方和所有卖方的买方，以净额方法结算，为期货生意提供集中履约包管的法人。

第十六条?直接入场生意的境外生意者和境外经纪机构，以及委托期货公司举行境内特定品种期货生意的境外生意者和境外经纪机构，应当在境内开立切合条件的银行账户，并将其设定为期货结算账户。

第十七条?境外生意者和境外经纪机构应当遵守中国证监会关于包管金清静存管的划定。

期货公司应当将向委托其结算的境外生意者和境外经纪机构收取的包管金存放在期货公司的包管金专用账户。期货公司应当未泉源于境内和境外的包管金按币种分账户治理。

期货生意所、期货公司、本步伐第十六条所指的境外生意者和境外经纪机构之间的境内账户资金划转，应当通过专用结算账户、包管金专用账户和期货结算账户举行。

第十八条?境外生意者和境外经纪机构持仓抵达期货生意所划定的持仓报告标准的，境外生意者和境外经纪机构应当向期货生意所报告。境外生意者未报告的，受托生意的期货公司、境外经纪机构应当向期货生意所报告。

第十九条?包管金只能用于担保期货合约或者期权合约的推行，除法定情形外，严禁挪作他用。

境外生意者和境外经纪机构被接受、休业或者整理的，其包管金均应当优先用于推行在期货生意所未了却的期货合约或期权合约。

第二十条?期货市场泛起《期货生意所治理步伐》第八十五条、第八十七条划定情形的，期货生意所可以凭证对客户和会员的划定，对境外生意者和境外经纪机构接纳步伐。

第二十一条?期货公司与境外生意者或者境外经纪机构爆发期货营业纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货生意以是及其他调解组织调解处置惩罚。

第二十二条?期货公司应当在月度、年度报告中报送接受境外生意者和境外经纪机构委托举行境内特定品种期货生意的情形。

期货公司首席危害官应当认真对本公司境内特定品种期货生意相关营业运动举行监视和检查，并推行催促整改和报告等义务。

第二十三条?中国证监会及其派出机构可以凭证羁系职责要求期货公司、境外生意者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料，并举行须要的询问和检查：

（一）境外生意者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名（名称）、国籍、有用身份证件（号码）、联系方法及相关信息、资金泉源等；

（二）境外生意者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有用身份证件（号码）、联系方法及相关信息等；

（三）境外生意者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料；

（四）境外生意者和境外经纪机构的账户、所有子账户生意的明细资料；

（五）中国证监会凭证审慎羁系原则要求的其他质料。

第二十四条?爆发下列重大情形之一的，期货公司应当在知情后5?个事情日内或者凭证划定向其住所地的中国证监会派出机构报告：

（一）境外生意者或者境外经纪机构爆发违规、被接受、休业或者其他危害事务；

（二）爆发涉及境外生意者或者境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼；

（三）其他影响境外生意者或者境外经纪机构从事境内特定品种期货生意的情形。

期货公司的报告应当包括事务的因由、现在的状态、可能爆发的效果以及应对计划或者步伐等内容。

第二十五条?期货公司及其从业职员违反本步伐的，遵照《期货生意治理条例》的有关划定，接纳责令限期整改、羁系谈话、责令替换有关责任职员等羁系步伐，并记入诚信档案。

第二十六条?直接入场生意的境外生意者和境外经纪机构的生意结算软件，应当知足期货生意所危害治理以及中国证监会有关包管金清静存管监控划定的要求。不切合要求的，中国证监会有权要求直接入场生意的境外生意者和境外经纪机构予以刷新或者替换。

中国证监会可以要求直接入场生意的境外生意者和境外经纪机构的生意软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。中国证监会对供应商提供的相关资料负有保密义务。

第二十七条?中国证监会及其派出机构可以凭证羁系职责对境外生意者或者境外经纪机构举行境内特定品种期货生意及相关营业运动举行按期或者未必期现场检查。

第二十八条?期货生意所违反划定接纳直接入场生意的境外生意者或者境外经纪机构的，遵照《期货生意治理条例》第六十五条的划定处分、处分。

期货生意所允许直接入场生意的境外生意者或者境外经纪机构在包管金缺乏的情形下举行期货生意的，遵照《期货生意治理条例》第六十六条的划定处分、处分。

第二十九条?境外经纪机构有《期货生意治理条例》第六十七条第一款第一项、第七项至第九项、第十一项、第十四项至第十六项所列行为之一的，遵照《期货生意治理条例》第六十七条第一款划定处分。

境外经纪机构有《期货生意治理条例》第六十八条第一款所列诓骗行为的，遵照《期货生意治理条例》第六十八条第一款的划定处分。

第三十条?直接入场生意的境外生意者或者境外经纪机构的生意软件、结算软件供应商拒不配合中国证监会及其派出机构视察，或者未凭证划定向中国证监会及其派出机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚伪、重大遗漏的，遵照《期货生意治理条例》第七十六条的划定处分。

第三十一条?期货生意所、期货公司、境外生意者或者境外经纪机构违法谋划或者泛起重大谋划危害，严重危害中国期货市场秩序、损害生意者正当权益，依法应予以行政处分的，遵照《期货生意治理条例》举行处分；涉嫌犯法的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

第三十二条?境外生意者或者境外经纪机构违反《期货生意治理条例》和中国证监会有关划定的，中国证监会依法举行查处。需要境外生意者或者境外经纪机构所在地羁系机构协助的，中国证监会可以凭证与其签署的双边或者多边羁系相助体贴备忘录等跨境羁系相助机制举行跨境羁系相助。

第三十三条?在中国证监会批准的其他期货生意场合从事境内特定品种期货生意及相关营业运动的，适用本步伐。

第三十四条?香港、澳门特殊行政区和台湾地区设立的法人、其他经济组织，或者拥有香港、澳门特殊行政区和台湾地区住民身份的自然人从事境内特定品种期货生意的，适用本步伐。

第三十五条?本步伐自2015?年8?月1?日起施行。

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